في تطور مهم، وافقت المحكمة الجزئية الأمريكية للمنطقة الشمالية من إلينوي، وأدخلت أمر موافقة بأمر قضائي دائم وعقوبة مالية مدنية وإغاثة عادلة ضد بورصة بينانس، ورئيسها التنفيذي السابق تشانغبينغ تشاو. أعلنت لجنة تداول العقود الأجلة للسلع (CFTC) عن موافقة المحكمة على التسوية.
بورصة بينانس ستدفع 1.35 مليار دولار لهيئة تداول السلع الأجلة (CFTC)
وجدت المحكمة أن بورصة بينانس وتشاو، ينتهكان قانون تبادل السلع (CEA) ولوائح CFTC. كما تتهم منصة تداول العملات الرقمية بينانس، تحت توجيهات تشاو، باستقطاب العملاء الأمريكيين بشكل نشط، بما في ذلك شركات التداول الكمي، لإجراء معاملات مشتقات الأصول الرقمية، مما ينتهك شروط الاستخدام الخاصة بها.
علاوة على ذلك، وجدت المحكمة أن بينانس سمحت للوسطاء الرئيسيين بفتح “حسابات فرعية” لا تخضع لإجراءات بينانس “اعرف عميلك” (KYC). قام تشاو وبينانس بإخفاء وجود عملاء أمريكيين على المنصة.
وكجزء من هذه الاتهامات، يجب على بينانس دفع غرامة قدرها 1.35 مليار دولار إلى لجنة تداول السلع الأجلة (CFTC). علاوة على ذلك، يتعين على بينانس أيضاً إلغاء 1.35 مليار دولار من رسوم المعاملات غير المشروعة. من ناحية أخرى، سيدفع تشانغبينغ تشاو شخصياً غرامة مالية مدنية بقيمة 150 مليون دولار.
يتطلب أمر منفصل صادر عن القاضي مانيش إس شاه من كبير مسؤولي الامتثال السابق في بينانس، صامويل ليم، دفع غرامة مالية مدنية بقيمة 1.5 مليون دولار للمساعدة والتحريض على انتهاكات بورصة بينانس والانخراط في أنشطة خارج الولايات المتحدة للتهرب من القانون الأمريكي.
تدابير الامتثال والحوكمة
يُطلب من بينانس وتشاو تقديم شهادات فيما يتعلق بوجود وفعالية ضوابط الامتثال المحسنة. وقد تم منعهم بشكل دائم من ارتكاب المزيد من الانتهاكات حسب التهم الموجهة إليهم.
كجزء من أمر المحكمة، قدمت بينانس وتشانغبينغ تشاو، شهادات توضح إجراءاتهم بعد الشكوى. بعد تقديم شكوى هيئة تداول السلع الأجلة (CFTC)، قامت منصة بينانس بإبعاد شركات التداول الكمي المحددة، والتي تم ذكرها سابقاً في شكوى هيئة تداول السلع الأجلة (CFTC). علاوة على ذلك، فقد أكد كل من بينانس وتشاو أن أي عميل ينوي الانضمام، سواء من خلال حساب رئيسي أو “حساب فرعي”، يجب أن يكمل جميع إجراءات اعرف عميلك (KYC).
يتضمن الأمر الصادر عن المحكمة شهادات إضافية من بينانس وتشاو. والجدير بالذكر أنه ينص على أن بينانس لن تسمح بعد الآن للحسابات الفرعية الحالية، بما في ذلك الحسابات التي أنشأها الوسطاء الرئيسيون، بتجاوز ضوابط الامتثال الخاصة بالمنصة. بالإضافة إلى ذلك، بعد إخضاع جميع الحسابات الفرعية الحالية لسياسات وإجراءات KYC الشاملة، تلتزم بورصة بينانس بإلغاء أي حساب يفشل في تلبية ضوابط الامتثال الخاصة به.
يتطلب الأمر من بينانس وتشاو تقديم شهادات تؤكد تنفيذ بورصة تداول العملات المشفرة بينانس، لهيكل قوي لحوكمة الشركات. يمثل هذا القرار خطوة مهمة في إجراءات الإنفاذ التي اتخذتها هيئة تداول السلع الأجلة (CFTC) ضد بورصة بينانس ومديرها التنفيذي السابق، حيث فرض عقوبات كبيرة وشدد على تدابير الامتثال لمنع الانتهاكات المستقبلية.
إخلاء المسؤولية: الآراء والتحليلات والأخبار الواردة لا تعكس رأي بت شين. لا ينبغي اعتبار أي من المعلومات التي تقرأها على موقع بت شين بمثابة نصيحة استثمارية، ولا تصادق بت شين على أي مشروع قد يتم ذكره أو ربطه في هذه المقالة. يجب اعتبار شراء وتداول العملات المشفرة نشاطًا عالي المخاطر. ويرجى بذل المجهود الواجب قبل اتخاذ أي إجراء يتعلق بالمحتوى المذكور ضمن هذا التقرير. لا تتحمل بت شين أي مسؤولية في حالة خسارة الأموال في تداول العملات المشفرة.